作为处罚的高发区，今年以来，财富管理业务的罚单依然密集。统计显示，截至7月16日，券商财富管理业务今年收到的罚单多达75张，涉及32家券商以及48名从业人员。

　　需指出的是，75张罚单中，不少是一案多罚，既涉及公司法人主体，又涉及相关责任人。

　　收2张罚单在身的券商有11家，分别是世纪证券、国投证券、方正证券、财达证券、财通证券、国都证券、兴业证券、华安证券、华泰证券、天风证券、国盛证券；

　　收1张罚单的券商同样也是11家，分别是长江证券、东海证券、西南证券、国金证券、中信建投、海通证券、开源证券、申万宏源、平安证券、中航证券、粤开证券。

　　就年内券商财富管理业务违规处罚事由来看，主要包括三大类，分别是违规操作股票账户、违规代销金融产品以及违规开展投顾业务，罚单数量分别有17张、12张、19张。

　　从罚单涉及的事由来看，几乎没有太大变化，因此需加强证券从业人员执业行为管理，合规人员要有较强的合规意识，券商自身的监测手段要常有，如对从业人员违规炒股要保持常态防治，内部问责与合规案例宣传等也需要及时跟上，形成合规文化的良性循环。

　　通过易董数据整理来看，4家券商总部被罚，分别是中泰证券、开源证券、光大证券、国盛证券；5家券商分公司被罚，分别是世纪证券厦门分公司、国投证券河北分公司、光大证券南京分公司、中金财富厦门分公司、民生证券汕头分公司。

　　19家券商营业部被罚：包括国融证券福州东街证券营业部、财信证券重庆新溉大道证券营业部、光大证券深圳新园路证券营业部、国融证券乌兰浩特兴安北大路证券营业部、方正证券上海奉贤区金海公路证券营业部、财达证券天津江都路证券营业部、财通证券昆明北京路证券营业部、国信证券上海东长治路证券营业部、国都证券德州解放中大道证券营业部、海通证券乌鲁木齐友好北路证券营业部、招商证券上海肇嘉浜路证券营业部、华安证券郑州商都路证券营业部、华泰证券深圳深南大道证券营业部、中国银河证券南京燕山路证券营业部、天风证券上海龙华中路证券营业部、中国银河证券青岛海口路证券营业部、中泰证券漳州延安北路证券营业部、招商证券深圳南山南油大道证券营业部、国泰君安证券济南胜利大街证券营业部。

　　财富管理业务违规主要涉及三大方面，一是违规操作证券账户，二是违规代销金融产品，三是违规开展投资顾问业务。

　　违规操作证券账户、借他人名义从事证券交易、私下接受投资者委托买卖证券等相似类型罚单，有约17张。

　　违规代销金融产品、不当营销宣传罚单，有4张，约定共享收益和损失、违规承诺保本和收益类罚单有8张，二者合计有12张。

　　此外，业务人员超范围执业类罚单也有2张，证券业从业人员资格考试违规有1张，违规为客户之间的委托理财、融资提供便利有3张，证券开户不规范罚单有1张，未履行风险告知义务罚单有1张。

　　“投资者适当性管理不规范”被高频提及，以及未有效履行投资管理职责，相关罚单有多达14张。

　　出具警示函是主要处罚类型，相关罚单多达64张，行政处罚有4张，监管谈线张。

　　出具罚单的监管主要为证监会、地方证监局、中证协。这其中山东证监局出具的罚单最多，为10张，上海、深圳两地证监局出具的罚单分别有9张、7张，福建与广东证监局分别有5张，重庆、厦门、河南、江苏证监局出具罚单各有4张，天津证监局出具罚单有3张，内蒙古、云南、江西、宁夏、广西证监局均有2张，四川、河北、北京、新疆、陕西、安徽、青岛、宁波及证监会、中证协各有1张罚单。

　　近期，监管及券商普遍加强对从业人员炒股的打击力度。有头部券商从业者称，其所在券商近期针对员工及亲属的股票账户启动三年倒查，以最大限度发现违规炒股行为。青海证监局称，要意识到从业人员违规炒股问题的严重性，构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。河北证监局称，要防范和严厉打击从业人员违规炒股。天津证监局称，坚决遏制从业人员炒股违规行为。

　　今年5月，中证协为加强证券从业人员执业道德建设，发布《证券从业人员职业道德准则》征求意见，拟定了证券从业人员执业的六大准则：诚实守信、专业尽职、以义取利，珍惜声誉、稳健审慎，致力长远、守正创新、益国利民、依法合规，廉洁自律、尊重包容，共同发展。

　　同时，《准则》强调了加强从业人员管理的重要性，督促行业机构严把任职“入口关”，突出社会公德、职业道德和个人品德，推动培养德才兼备的金融人才队伍。并且还提到了完善从业人员执业行为基本规范和操守准则，建立健全从业人员分类名单制度和执业声誉管理机制。

　　4月，文化建设评价体系再度调整，其。