财富管理业乐鱼体育务的严监严管!75张罚单开给32家券商三大违规成处罚重灾区

2024-07-19

  作为处罚的高发区,今年以来,财富管理业务的罚单依然密集。统计显示,截至7月16日,券商财富管理业务今年收到的罚单多达75张,涉及32家券商以及48名从业人员。

  需指出的是,75张罚单中,不少是一案多罚,既涉及公司法人主体,又涉及相关责任人。

  收2张罚单在身的券商有11家,分别是世纪证券、国投证券、方正证券、财达证券、财通证券、国都证券、兴业证券、华安证券、华泰证券、天风证券、国盛证券;

  收1张罚单的券商同样也是11家,分别是长江证券、东海证券、西南证券、国金证券、中信建投、海通证券、开源证券、申万宏源、平安证券、中航证券、粤开证券。

  就年内券商财富管理业务违规处罚事由来看,主要包括三大类,分别是违规操作股票账户、违规代销金融产品以及违规开展投顾业务,罚单数量分别有17张、12张、19张。

  从罚单涉及的事由来看,几乎没有太大变化,因此需加强证券从业人员执业行为管理,合规人员要有较强的合规意识,券商自身的监测手段要常有,如对从业人员违规炒股要保持常态防治,内部问责与合规案例宣传等也需要及时跟上,形成合规文化的良性循环。

  通过易董数据整理来看,4家券商总部被罚,分别是中泰证券、开源证券、光大证券、国盛证券;5家券商分公司被罚,分别是世纪证券厦门分公司、国投证券河北分公司、光大证券南京分公司、中金财富厦门分公司、民生证券汕头分公司。

  19家券商营业部被罚:包括国融证券福州东街证券营业部、财信证券重庆新溉大道证券营业部、光大证券深圳新园路证券营业部、国融证券乌兰浩特兴安北大路证券营业部、方正证券上海奉贤区金海公路证券营业部、财达证券天津江都路证券营业部、财通证券昆明北京路证券营业部、国信证券上海东长治路证券营业部、国都证券德州解放中大道证券营业部、海通证券乌鲁木齐友好北路证券营业部、招商证券上海肇嘉浜路证券营业部、华安证券郑州商都路证券营业部、华泰证券深圳深南大道证券营业部、中国银河证券南京燕山路证券营业部、天风证券上海龙华中路证券营业部、中国银河证券青岛海口路证券营业部、中泰证券漳州延安北路证券营业部、招商证券深圳南山南油大道证券营业部、国泰君安证券济南胜利大街证券营业部。

  财富管理业务违规主要涉及三大方面,一是违规操作证券账户,二是违规代销金融产品,三是违规开展投资顾问业务。

  违规操作证券账户、借他人名义从事证券交易、私下接受投资者委托买卖证券等相似类型罚单,有约17张。

  违规代销金融产品、不当营销宣传罚单,有4张,约定共享收益和损失、违规承诺保本和收益类罚单有8张,二者合计有12张。

  此外,业务人员超范围执业类罚单也有2张,证券业从业人员资格考试违规有1张,违规为客户之间的委托理财、融资提供便利有3张,证券开户不规范罚单有1张,未履行风险告知义务罚单有1张。

  “投资者适当性管理不规范”被高频提及,以及未有效履行投资管理职责,相关罚单有多达14张。

  出具警示函是主要处罚类型,相关罚单多达64张,行政处罚有4张,监管谈线张。

  出具罚单的监管主要为证监会、地方证监局、中证协。这其中山东证监局出具的罚单最多,为10张,上海、深圳两地证监局出具的罚单分别有9张、7张,福建与广东证监局分别有5张,重庆、厦门、河南、江苏证监局出具罚单各有4张,天津证监局出具罚单有3张,内蒙古、云南、江西、宁夏、广西证监局均有2张,四川、河北、北京、新疆、陕西、安徽、青岛、宁波及证监会、中证协各有1张罚单。

  近期,监管及券商普遍加强对从业人员炒股的打击力度。有头部券商从业者称,其所在券商近期针对员工及亲属的股票账户启动三年倒查,以最大限度发现违规炒股行为。青海证监局称,要意识到从业人员违规炒股问题的严重性,构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。河北证监局称,要防范和严厉打击从业人员违规炒股。天津证监局称,坚决遏制从业人员炒股违规行为。

  今年5月,中证协为加强证券从业人员执业道德建设,发布《证券从业人员职业道德准则》征求意见,拟定了证券从业人员执业的六大准则:诚实守信、专业尽职、以义取利,珍惜声誉、稳健审慎,致力长远、守正创新、益国利民、依法合规,廉洁自律、尊重包容,共同发展。

  同时,《准则》强调了加强从业人员管理的重要性,督促行业机构严把任职“入口关”,突出社会公德、职业道德和个人品德,推动培养德才兼备的金融人才队伍。并且还提到了完善从业人员执业行为基本规范和操守准则,建立健全从业人员分类名单制度和执业声誉管理机制。

  4月,文化建设评价体系再度调整,其。


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